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Wichtige Begriffe

Compliance, Compliance-System, Compliance-Standard, Compliance-Zertifikat. Viele Begrifflichkeiten, die hier verwendet werden, bedürfen einer kurzen Erläuterung, damit sich ihre Bedeutung und Tragweite verstehen lassen.

Compliance

Der Begriff Compliance kommt in ganz verschiedenen Disziplinen zum Einsatz: In der Medizin wie in der IT. Im Zusammenhang mit dem Hamburger Compliance Zertifikat bezeichnet der Ausdruck die Einhaltung von externen wie internen Gesetzen, Richtlinien, Vorschriften und Verhaltensmaßregeln. Kurz gesagt: Compliance bedeutet Regelkonformität. Adressat solcher Regelungen sind Unternehmen und ihre Mitarbeiter.

Compliance-System

Ein Compliance-System (oder auch Compliance-Management-System) beschreibt die Gesamtheit aller tatsächlichen oder geplanten Maßnahmen und Prozesse, um Compliance in einem Unternehmen zu gewährleisten.
Dabei dient ein Compliance-System einerseits der Prävention, indem ungesetzliches Verhalten bereits im Vorwege verhindert oder zumindest erschwert wird. Andererseits müssen Compliance-Systeme aber auch reaktive Elemente bereitstellen, welche die Erkennung, Aufklärung und Sanktionierung von bereits eingetretenem Fehlverhalten ermöglichen.
Für die konkrete Ausgestaltung von Compliance-Systemen bestehen unterschiedliche Konzepte, Normen und Zertifizierungen.

Compliance-Standard

Mit dem Begriff Compliance-Standard lässt sich ein kodifiziertes Regelwerk bezeichnen, auf dessen Grundlage ein Compliance-System eingerichtet wird. Demnach handelt es sich um Normen, welche die theoretische Basis für die praktische Umsetzung durch ein Compliance-System liefern.
Das Hamburger Compliance Zertifikat basiert auf dem Hamburger Compliance Standard und verfügt demnach über ein eigenes Regelwerk, welches auf die spezifischen Bedürfnisse kleiner und mittelständischer Unternehmen zugeschnitten ist.

Compliance-Zertifikat

Eine Zertifizierung setzt stets die Überprüfung einer Leistung durch eine entsprechend autorisierte Stelle voraus. Einer solchen Prüfung kommt bei der Einführung von Compliance-Systemen durch Unternehmen besondere Bedeutung zu: Einerseits werden alle vom jeweiligen Unternehmen getroffenen Maßnahmen auf einen (objektiven) Prüfstand gestellt und mit der erforderlichen Expertise auf ihre tatsächliche Wirksamkeit untersucht. Andererseits signalisiert das Zertifikat Marktteilnehmern, Kunden und Behörden die erfolgreiche Umsetzung eines Compliance-Systems und wirkt demnach vertrauensbildend.

Das Hamburger Compliance Zertifikat wird von der Handelskammer Hamburg vergeben. Die Vergabe setzt die erfolgreiche Implementierung des Hamburger Compliance Standards in Form eines eigenen Compliance-Systems voraus. Durch die zeitliche Begrenzung der Gültigkeit des Zertifikats wird sichergestellt, dass die vom Unternehmen getroffenen Maßnahmen und eingeführten Prozesse von dauerhafter Natur sind und eine auch über Jahre gleichbleibende Qualität aufweisen.